Controles Críticos

GESTYC · Gestión de Riesgos

Matriz de Controles Críticos

Identifica los controles esenciales frente a un evento de alto potencial, define su estándar de desempeño y verifica su integridad.

v1.1.0

Principio: un control no es crítico solo por ser importante. Debe tener relación directa con la prevención o mitigación del evento grave y poder verificarse objetivamente.

1. Contexto

Empresa Planta / Centro Área Proceso Actividad / tarea Evaluador Supervisor / Revisor Estado de revisión

2. Evento de alto potencial

Evento no deseado / MUE Consecuencia máxima razonablemente previsible Categoría Potencial de fatalidad

3. Controles

Registra controles existentes o requeridos. La clasificación se basa en cuatro criterios de criticidad.

4. Resumen ejecutivo

0Controles registrados

0Controles críticos

0Críticos conformes

0Críticos no verificados

—Integridad de críticos verificados

Agrega y evalúa controles.

Aún no existe información suficiente para emitir una conclusión.

Decisión / acción requerida

Decisión operativa Responsable de la decisión Justificación de la decisión Acción requerida / seguimiento

5. Metodología y trazabilidad

GESTYC-MET-CC-001 · Rev.1

La criticidad se determina considerando: (1) relación directa del control con el evento de alto potencial; (2) carácter esencial para prevenir o mitigar el evento; (3) independencia respecto de otros controles; y (4) posibilidad de verificar objetivamente su desempeño.

Integridad de controles críticos verificados expresa cuántos controles críticos están conformes respecto del total de controles críticos identificados. No representa por sí sola que el evento esté “100 % controlado” ni sustituye el juicio técnico sobre suficiencia, independencia y desempeño del conjunto de controles.

Un control crítico No conforme exige intervención y decisión documentada. Un control crítico No verificado no puede considerarse conforme hasta completar su verificación.